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查看PDF原文公告日期：2023-03-10
现场检查报告华泰联合证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限公司 2022 年现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“爱尔眼科”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于 2023 年 3 月 9 日-3 月 10 日对爱尔眼科 2022 年有关情况进行了现场检查，报告如下：保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：爱尔眼科保荐代表人姓名：丁明明 联系电话：010-56839300保荐代表人姓名：高元 联系电话：025-83387686现场检查人员姓名：丁明明现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2023 年 3 月 9 日-3 月 10 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：察看上市公司的主要经营管理场所；查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信息披露文件。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅相关董事会文件、内部审计制度、内控评价报告等。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √现场检查报告4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √管理制度的相关规定……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300015股吧 http://300015.h0.cn
公司名称：爱尔眼科
股票代码：sz300015
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：医疗保健
所属地区：湖南
公司全称：爱尔眼科医院集团股份有限公司
英文名称：Aier Eye Hospital Group Co.,Ltd
公司简介：爱尔眼科公司是我国最大规模的眼科医疗机构，致力于引进国际一流的眼科技术与管理方法，以专业化、规模化、科学化为发展战略，联合国内外战略合作伙伴，共同推动中国眼科医疗事业的发展。利用人才、技术和管理等方面的优势，公司通过全国各连锁医院良好的诊疗质量、优...
注册资本：93.3亿
法人代表：陈邦
总 经 理：李力
董 秘：吴士君
公司网址：www.aierchina.com
电子信箱：zhengquanbu@yeah.net
